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2014年自考金融法考点：特别限制措施

特别限制措施（领会）

特别限制措施是金融监管上的一个特色制度，体现为金融监管者直接干预被监管对象的经营活动，对其业务扩张、资产运用或者分配行为等进行特别限制。

1.限制的必要性

银行业金融机构发生违反审慎经营规则的行为，通常带来过大的信用风险或法律风险。这就会削弱金融机构的偿付能力，引发潜在的信用危机。

2.特别限制措施的形式

（1）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；（2）限制分配红利和其他收入；（3）限制资产转让；（4）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；（5）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；（6）停止批准增设分支机构。

受到限制的金融机构进行整改后，应当向作出特别限制措施的监管机构提交报告，由后者进行验收。已符合有关审慎经营规则的，监管机构应当自验收完毕之日起3日内解除特别限制措施。

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