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自考“金融法”笔记（25）

第三节股票发行认购方式

一、上网定价发行方式，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，有主承销商作为股票的唯一卖方，投资者在一定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购。

二、全额预交款方式，全额预交款、比例配售、余款即退的方式和全额预交款、比例配售、余款转存方式。

第四节股票承销协议

一、承销协议，指发行人和主承销商之间签订的，明确股票承销过程中相互权利义务关系的书面合同。

二、承销团协议，向社会公开发行股票总额超过人民币5千万的，应当由承销团成效。承销团应当有主承销和参与承销的证券公司组成。在主承销商和发行人签订股票承销协议后，主要承销商要和分销商签订承销团协议。

第五节股票上市交易条件与程序

一、股票上市交易的条件

1.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

2.股票发行人股本总额不少于人民币5000万元

3.公司成立时间在3年以上，并且最近3年连续盈利；

4.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，25%，4亿元，15%.

5.股票发行人在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

6.国家法律、法规、规章及证券交易所规定的其他条件

7.外资股的上市，应符合中国证监会规定的条件

二、股票交易程序

1.名册登记和开户

2.委托的办理

3.委托的受理执行

4.清算交割

5.股票保管和过户

第六节上市公告书

上市公告书的编制要求有：要览、绪言、发行公司概况、股票发行及乘销、董事监事及高级管理人员持股情况、公司设立、管理企业及关联交易、股本结构及大股东持股情况、公司财务会计资料、董事会上市承诺、重要事项揭示、备查文件目录。

第七节股票上市交易规则

一、股票交易程序

1.名册登记和开户

2.委托的办理

3.委托的受理执行

4.清算

二、上市公司的收购

上市公司的收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

1.收购公告；2.收购要约；3.收购要约的公告；4.收购期限；5.协议收购；6.收购结果。

三、停盘、复盘与上市的暂停与停止

1.停盘与复盘，停盘是指由于发生法律规定的事件，上市公司的股票暂停交易。复盘是指停盘的上市公司股票恢复交易。

2.暂停上市，上市公司出现了《公司法》第157条规定的情形，有中国证监会决定暂停其股票上市的交易，主要包括：

（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

（2）公司不按规定公开财务状况，或者对财务状况有虚假记载；

（3）公司有重大违法行为；

（4）公司最近3年连续亏损。

3.终止上市，上市公司出现了《公司法》第158条规定的情形，有中国证监会决定终止其股票上市的交易，

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