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最新《公司法》自考复习精要（61）

第41条：股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：

①本次发行证券的种类和数量；

②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；

③定价方式或价格区间；

④募集资金用途；

⑤决议的有效期；

⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

⑦其他必须明确的事项。

新证券法第15条：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

（2）根据新证券法第49条的规定聘请具有保荐资格的机构为保荐人。

（3）报送法定文件，提出申请。新《证券法》

第14条规定：“公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

①公司营业执照；

②公司章程；

③股东大会决议；

④招股说明书；

⑤财务会计报告；

⑥代收股款银行的名称及地址；

⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

上述规定表明，对于公司公开发行新股或向社会公开募集股份的，仍需向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送法定的法律文件，取得国务院证券管理部门的批准。

第52条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

①上市报告书；

②申请股票上市的股东大会决议；

③公司章程；

④（四）公司营业执照；

⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；

⑥法律意见书和上市保荐书；

⑦最近一次的招股说明书；

⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

（4）公开发行文件。新公司法第135条规定：“公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书”。招股说明书的内容和格式须按有关规定制作。

第25条规定：“证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券”。

（5）签订承销协议。根据新公司法第88、89条的规定，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务。

新证券法30条规定：“证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（三）代销、包销的期限及起止日期；（四）代销、包销的付款方式及日期；（五）代销、包销的费用和结算办法；（六）违约责任；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项”。

（6）变更登记和公告。新公司法第137条规定：“公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记并公告”。2006年5月8日起施行的证券管理办法第12条规定：向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：

①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

③采用证券法规定的代销方式发行。

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