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2015年全国自考金融法考试大纲股票交易法律制度

学习目的和要求

通过本章的学习，了解证券交易的意义和证券市场的作用。掌握股票上市的条件和上市的程序，暂停上市和终止上市的情形。了解股票的交易规则，理解上市公司持续信息披露制度的作用及基本要求。掌握法律禁止的各种股票交易行为及相应的法律责任。了解对上市公司收购进行监管的必要性，理解收购预警制度，掌握要约收购和协议收购的基本要求。

课程内容

第一节 证券交易概述

证券交易的意义。证券市场的功能。证券上市的概念。我国证券交易法律制度的渊源。

第二节 股票上市与退市

股票上市的条件。股票上市的程序。股票暂停上市。股票终止上市。

第三节 股票交易规则

交易市场的组织结构。证券交易的开户登记制度。委托申报制度。成交规则。交易结算规则。股票的停牌与复牌制度。

第四节 上市公司的持续信息披露

上市公司持续信息披露制度的含义和作用。定期报告的披露方式。临时报告的披露方式。信息披露的基本要求。

第五节 禁止的股票交易行为

禁止买卖股票的情况。禁止内幕交易的法律制度。禁止操纵证券交易市场的法律制度。禁止虚假陈述的法律制度。禁止欺诈客户的法律制度。

第六节 上市公司收购

上市公司收购的概述。对上市公司收购进行监管的必要性。收购预警制度。要约收购和协议收购的基本制度。收购结果。

考核知识点

（一）证券交易的基本知识

（二）股票上市与退市制度

（三）股票交易的基本规则

（四）上市公司的持续信息披露义务的法律制度

（五）法律禁止的股票交易行为及相应的法律责任

（六）上市公司收购的基本制度和立法监管

考核要求

（一）证券交易概述

领会：证券交易的意义。证券市场的功能。证券上市的概念。我国证券交易法律制度的渊源。

（二）股票上市与退市

领会：股票上市的条件。股票上市的程序。股票暂停上市的情

形。股票终止上市的情形。

（三）股票交易规则

领会：交易市场的组织结构。证券交易的开户登记制度。委托申报制度。成交规则。股票的停牌与复牌制度。

（四）上市公司的持续信息披露

领会：上市公司持续信息披露的含义、作用和基本要求。定期报告的披露方式。临时报告的披露方式。

（五）禁止的股票交易行为

领会：禁止买卖股票的情况。内幕交易的界定与法律责任。操纵证券交易市场的界定与法律责任。禁止虚假陈述的界定与法律责任。禁止欺诈客户的界定与法律责任。

（六）对上市公司的收购

识记：要约收购。协议收购。

领会：对上市公司收购进行监管的必要性。收购预警制度。不同收购结局的法律意义。

应用：应用要约收购和协议收购的基本要求，分析一个简单的上市公司收购交易。

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