2015年全国自考金融法考试大纲股票交易法律制度
学习目的和要求
通过本章的学习,了解证券交易的意义和证券市场的作用。掌握股票上市的条件和上市的程序,暂停上市和终止上市的情形。了解股票的交易规则,理解上市公司持续信息披露制度的作用及基本要求。掌握法律禁止的各种股票交易行为及相应的法律责任。了解对上市公司收购进行监管的必要性,理解收购预警制度,掌握要约收购和协议收购的基本要求。
课程内容
第一节 证券交易概述
证券交易的意义。证券市场的功能。证券上市的概念。我国证券交易法律制度的渊源。
第二节 股票上市与退市
股票上市的条件。股票上市的程序。股票暂停上市。股票终止上市。
第三节 股票交易规则
交易市场的组织结构。证券交易的开户登记制度。委托申报制度。成交规则。交易结算规则。股票的停牌与复牌制度。
第四节 上市公司的持续信息披露
上市公司持续信息披露制度的含义和作用。定期报告的披露方式。临时报告的披露方式。信息披露的基本要求。
第五节 禁止的股票交易行为
禁止买卖股票的情况。禁止内幕交易的法律制度。禁止操纵证券交易市场的法律制度。禁止虚假陈述的法律制度。禁止欺诈客户的法律制度。
第六节 上市公司收购
上市公司收购的概述。对上市公司收购进行监管的必要性。收购预警制度。要约收购和协议收购的基本制度。收购结果。
考核知识点
(一)证券交易的基本知识
(二)股票上市与退市制度
(三)股票交易的基本规则
(四)上市公司的持续信息披露义务的法律制度
(五)法律禁止的股票交易行为及相应的法律责任
(六)上市公司收购的基本制度和立法监管
考核要求
(一)证券交易概述
领会:证券交易的意义。证券市场的功能。证券上市的概念。我国证券交易法律制度的渊源。
(二)股票上市与退市
领会:股票上市的条件。股票上市的程序。股票暂停上市的情
形。股票终止上市的情形。
(三)股票交易规则
领会:交易市场的组织结构。证券交易的开户登记制度。委托申报制度。成交规则。股票的停牌与复牌制度。
(四)上市公司的持续信息披露
领会:上市公司持续信息披露的含义、作用和基本要求。定期报告的披露方式。临时报告的披露方式。
(五)禁止的股票交易行为
领会:禁止买卖股票的情况。内幕交易的界定与法律责任。操纵证券交易市场的界定与法律责任。禁止虚假陈述的界定与法律责任。禁止欺诈客户的界定与法律责任。
(六)对上市公司的收购
识记:要约收购。协议收购。
领会:对上市公司收购进行监管的必要性。收购预警制度。不同收购结局的法律意义。
应用:应用要约收购和协议收购的基本要求,分析一个简单的上市公司收购交易。
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