第十五章 特别市场规制法律制度

学习目的与要求

在比较全面地了解本章所涉及的概念、原理和制度的基础上，着重理解银行业市场规制的主要途径、手段及其体制；证券业市场规制的模式和我国体制，证券业市场交易规制的一般环节，证券业反垄断行为和不正当竞争行为的规制等内容。掌握特别市场规制法律制度的含义和定位。

课程内容

第一节 特别市场规制法律制度一般原理

（一）市场规制角度的特别市场

认定特别市场的主要依据包括市场交易的标的对人的安全和健康影响程度等多个方面。

（二）特别市场规制法律制度的定位

特别市场规制法律制度是市场规制法律制度在特殊市场中的体现，是体现特殊市场特点的市场规制法律制度。

第二节 若干特别市场规制法律制度概述

（一）金融市场规制法律制度

金融市场有其特殊性。金融市场规制法律制度的形式与金融市场的特殊性直接相关。

（二）自然垄断市场规制法律制度

自然垄断市场的特殊性较为突出。自然垄断市场规制制度体系比较庞大。

（三）食品药品市场规制法律制度

食品和药品是生命存续不可或缺之物，对食品药品市场需要进行特别市场规制，在食品和药品的质量价格方面，尤其应加强规制。

（四）建筑与房地产市场规制法律制度

房地产市场几乎具备作为特别市场的各种因素，与此相关的建筑市场也具有突出的特殊性，都应当进行特别规制。

第三节 银行业市场规制法律制度

（一）银行业市场的特殊性

银行业存在着与一般工商业不同的特质，需要对银行业进行特别市场规制。

（二）银行业市场规制制度概述

包括银行业市场规制制度的宗旨、原则，以及我国银行业市场规制体制等内容。

（三）银行业市场规制途径

包括银行业市场准入规制、银行业管理人员资格规制、银行业审慎经营行为规制、高风险行为的限制和禁止、垄断行为和不正当竞争行为的规制，以及对存款人利益的特别保护。

（四）银行业市场规制方式和手段

包括非现场监管与现场监管，谈话、说明与信息公开，以及一般强制措施和特别强制措施等。

第四节 证券业市场规制法律制度

（一）证券市场的特殊性

证券市场中的证券，仅指资本证券，因而证券市场具有突出的特殊性。

（二）证券业市场规制体制

我国实行分业经营、分业管理，国家对证券市场实行集中统一规制的体制，在此前提下，证券业协会、证券交易所进行自律性管理。

（三）证券市场的准入规制

涉及证券市场准入的实体要件和证券市场准入的程序要件。

（四）证券市场行为的一般规制

包括证券发行行为的一般规制、证券上市行为的一般规制、证券交易行为的一般规制、上市公司收购行为的一般规制、证券经营机构行为的一般规制、证券登记结算行为的规制、证券交易服务行为的规制等。

（五）证券市场垄断和不正当竞争行为的特别规制

包括信息公开行为的规制、虚假陈述行为的规制、内幕交易行为的规制、操控证券市场行为的规制、欺诈客户行为的规制等。

考核知识点

（一）特别市场规制法律制度一般原理

（二）若干特别市场规制法律制度概述

（三）银行业市场规制法律制度

（四）证券业市场规制法律制度

考核要求

（一）特别市场规制法律制度一般原理

领会：

1.认定特别市场的依据

2.特别市场的外延

3.特别市场规制制度的定位

（二）若干特别市场规制法律制度概述

领会：

1.金融市场规制制度的主要内容

2.自然垄断行业市场规制制度的主要内容

3.食品药品市场规制制度的主要内容

4.建筑与房地产市场规制制度的主要内容

（三）银行业市场规制法律制度

识记：我国银行业市场规制体制

领会：

1.银行业市场特别规制的依据

2.银行业市场规制制度的宗旨和原理

3.银行业市场准入规制制度的主要内容

4.审慎经营行为规制制度的主要内容

5.规制银行业限制竞争行为和不正当竞争行为制度的主要内容

6.银行业市场规制的主要方式和手段

应用：举例并分析银行业垄断行为和不正当竞争行为

（四）证券业市场规制法律制度

识记：

1.国外证券业市场规制体制模式

2.我国的证券监管体制

领会：

1.证券市场进入行为规制的主要内容

2.证券市场行为的一般规制制度的主要途径

3.上市公司收购行为的一般规制制度的主要内容

4.证券市场垄断和不正当竞争行为的特别规制的主要途径

5.证券市场中虚假陈述行为的概念、法律特征和规制

6.证券市场中内幕交易行为的概念、法律特征和规制

7.证券市场中操纵证券市场行为的概念、法律特征及其规制

应用：

1.举例并分析证券业垄断行为和不正当竞争行为

2.举例并分析证券市场中虚假陈述行为

3.举例并分析证券市场中内幕交易行为

4.举例并分析证券市场中操纵市场行为

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