南京财经大学编 （高纲号 0520）

I、课程的性质、目的与要求

性质——案例教学

目的——通过对中国证券市场上出现的大量案例的分析，让应考者了解书本知识、法律条文与社会实践之间的差距。教会应考者如何识别和防范证券市场的风险。

要求——通过本课的学习，要求应考者熟练的掌握和运用有关证券的法律法规，财务制度，证券管理制度，基金运作，资本运作的基本知识。提高应考者解决实际问题的能力。让应考者了解中国证券市场的历史及现状。

II、课程各章的知识点及考核要求

第一章 骗取上市资格

一、知识点：

（1）《中华人民共和国公司法》中有关条文：

公司发行新股必须具备的条件

股份有限公司申请股票上市必须符合的条件。

违反法律规定应成电脑袋法律责任。

（2）红光等上市公司的违规的背景材料。

二、考核要求：

（1）运用基础知识，指出红光等公司分别违反那些法律法规。

（2）分析以上各公司违法的动因及后果。

（3）学会识破上市这个环节上的各种欺骗行为。

（4）需要掌握的知识

编造虚假利润

欺诈包装，

倒签文件，

违规议价发行，

权钱交易

出资不实。

第二章 虚假财务报告与信息披露

一、知识点：

（1）证券的基本知识

证券商品与普通商品的特殊性

证券商品的价值决定

财务报告的真实性对证券价值的重要性

（2）信息披露的基本知识

信息不对称的经济意义

上市前的信息披露要求

上市后的信息披露要求

信息披露对上市公司价值判断的意义

（3）西藏圣地，中储股份，渤海集团，中国七砂，上海三毛幸福实业，活力28，猴王股份等公司的背景。

二、考核要求

（1）指出以上各家公司分别违反了哪些法律法规

（2）了解我国目前信息披露中存在的主要问题

（3）需要掌握的知识：

公告中的问题

改变募集资金用途

虚假陈述，

信息误导

重大信息隐瞒不报

第三章 虚假资产重组

一、知识点

（1）什么是资产重组？

（2）资产重组的本来目的是什么？

（3）需要掌握的一些概念：

关联交易

企业购并

大股东得利

二、考核要求

（1）了解诚成文化，中科创业，st京天龙，鞍山合成等公司的违规行为。

（2）识别真假资产重组及企业购并。

（3）假重组某些上市公司如何利用资产重组，企业购并进行欺骗行为。

第四章 操纵市场

一、知识点：

（1）《中华人民共和国证券法》有关规定：

获取不正当利益或转嫁风险的手段有哪几种？

操纵市场的行为有哪几种？

（2）证券经营机构，证券交易场所以及其它从事证券的机构有限纵市场行为的有关处理条款。

二、考核要求：

（1）了解琼民源虚构利润操纵市场，亿安科技操纵股价北大系，清华系幕后操作等案件的违法行为。

（2）需要掌握的一些概念

无成本收购

操纵市场

操纵股价

第五章 挪用公款

一、知识点：

（1）证券法规定禁止任何人挪用公款买卖证券

什么是挪用公款申购新股？

什么是挪用公款炒股？

（2）违反本法规定挪用公款买卖证券的处罚规定有那些？

二、考核要求

（1）了解湖北兴化惊天大案，彩虹股份公款炒股案等公司的违规行为。

（2）需要掌握的一些概念：

私截外汇额度，

隐瞒资金流向

真假理财协议，

骗取利差牟利

第六章 证券黑市

一、知识点：

（1）对非法交易主体的定性

对参与交易者的定性

（2）证券市场发展中的局限性

政策法规和制度上的缺陷

投资体制的不同

二、考核要求：

（1）证券黑市的原因分析，

证券市场上合法券商的服务水平

股民自身投资素质不高

社会客观环境

黑帮操纵证券黑市

地下证券公司

违法经营

（2）有关部门处理的办法

第七章 基金黑幕

一、知识点：

（1）基金的属性基金的本来意义（2）基金的独立性有可能吗？

什么是净值游戏？

投资组合公告信息误导

二、考核要求：

（1）了解以下行为：

对倒是如何制造虚假成交量的？

倒仓为何是迷惑人的操纵行为？

（2）了解我国基金的四大具有根本性的问题稳定股市的功能，分散股市风险的功能，基金收益高于股民投资收益，机构投资者与基金

第八章 状告中国证监会

一、知识点：

（1）我国现行的审核制及以及往的审批制的比较。

（2）企业对上市申请的知情权，申诉权的意义。

二、考核要求：

（1）企业制度审批的弊端

（2）凯立事件的法律思考

III、关于命题考试的若干要求

1.本课程的命题考试，应根据本大纲所规定的考试内容和考核目标确定考核范围和考核要求，不要任意扩大或缩小考试范围、提高或降低考核要求。考试命题要覆盖到各章，并适当突出重点章节，体现本课程的重点内容。

2.本课程考试试卷可能采用的题型有：单项选择题、多项选择题、填空题、名词解释、简答题、论述题、案例分析等。

江苏省教育考试院

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