第八章 形式主义学派的文体观

形式主义批评流派的产生，标志着现代文体理论渐趋成熟。1914年，在莫斯科大学语文系，以罗曼。雅各布森为首，包括维诺库尔、勃里克、托马舍夫斯基在内，成立了莫斯科语言学会。学会的宗旨是“促进语言学和诗学的研究。随后在彼得堡大学成立了以维。什克洛夫斯基为首的”诗歌语言研究会“。什克洛夫斯基是俄国形式主义学派的首席代表。

苏联著名文论家巴赫金以1920年为届，把俄国形式主义分为第一和第二两个时期。

美国“新批评派”代表人物韦勒克把俄国形式主义的发展分为三个时期：1914—1920，诞生阶段，什克洛夫斯基《词语的复活》是主要理论成果；1921—1928，成熟阶段，《散文理论》是理论成就；1928年以后。

1、形式主义学派的文学本质观

把文学视为独立自主的范畴，追求文学研究的“科学性”，是俄国形式主义批评的理论出发点。

形式主义的文学本质观注重文学的独特性。什克洛夫斯基区分过对待文学功能的两种态度：一种是把文学当作世界的窗口；一种是把文学看作独立存在的世界，这个世界有其自身的规律。

2、文学性的概念是“手法”

什克洛夫斯基的《作为手法的艺术》是形式主义学派的理论宣言。重视形式、轻视内容，是他们的文学形式观的核心。

从历史的与美学的批评看来，文学作品的内容与形式是辩证统一的关系：内容决定形式，是社会生活中普遍常见的现象。从文学作品的创作过程来说，也体现出内容对形式的决定作用。因为作家的创作是一种自觉的审美创造活动，作家总是在对生活有了强烈的审美感受和深切的领悟理解之后，才在强烈的感情驱使下产生意向明确的创作欲望。在这个基础上，再选择一定的形式来表达作家对生活的感受和理解。因此我们说文学作品的内容制约着形式。但在文学的发展中，形式一经产生，就不仅有服从内容需要的依附性，也有游离于内容之外的相对独立性。任何一种美的艺术品，都是美的内容与美的形式的有机统一体。二者可以相互渗透和转化。内容和形式的区分是相对。仅以文学作品的语言而论，语言是形式因素。但从字、词、句、句群这一层面来说，作品中的语言又是内容、是思想的载体。

形式主义的文学形式观：一、把“手法”视作文学的惟一主角，排除其它一切所谓的“非文学成分”。艺术就是由手法的总和构成。二、形式本身可以变成内容，这是该派文学形式观的又一内涵。三、新形式是为了取代旧形式。是为了适应形式本身的要求。四、提出材料和手法的概念，以取代内容和形式。五、文学形式是一个结构系统。

3、“奇特化”是重要的艺术手法

“奇特化”观念是形式主义学派提出的方法论原则，是该派最富于建设性的理论成果。

什克洛夫斯基提出了——奇特化。

形式主义学派的基本理论要素是：一、艺术的目的是为了体验和感受事物，而不是认知事物；二、艺术的手法是奇特化；三、奇特化的内涵是增加感受难度，延长感受的时间。

4、形式主义学派的语言观

把语言学引入文学研究，是形式主义学派的重要贡献。

A、语言功能的二重性

该派研究语言的出发点基于语言的二重性特征。他们对语言作了两大类的区分：一是区分日常语言与诗歌语言，二是区分散文语言与诗歌语言。

首先提出日常语言与诗歌语言之不同的，是语言学家雅库宾斯基。日尔蒙斯基的分类更为精密：科学语、实用语、演说语、诗歌语。

从语义学的角度来看，诗歌语言与散文语言的本质区别在于有韵和无韵。

B、语言奇特化的手段

形式主义还探索了诗歌语言和散文语言实现奇特化的不同方式。对诗歌语言作了深入研究的有：日尔蒙斯基、托马舍夫斯基。他们提出了诗歌语言奇特化的种种手段：运用音韵学——音韵即诗歌的语音。运用韵律学——在诗歌语言中，音的高低、轻重、长短的组合，形成了声韵和节律。运用间歇和停顿——诗歌语言要突出言语的节拍，必须借助于匀称的间歇和停顿，通过停顿来调节情感。调遣模糊词语——日常用语用词必须确切，但词语一旦进入诗歌，就不一样了。调动语言环境——{诗歌中一个高速语的言语环境，既是由同一诗行中所有的音步组成，也是由整个诗节或上下诗节组成，甚至还可以扩展到更大的范畴。

对散文语言作了精辟探索的学者有：什克洛夫斯基、艾亨鲍姆、雅各布森。他们主要是从词语和情节两个方面进行开掘；词语讲的是叙述方式，情节说的是编构手法。————其中词语手段有：词语的重复——有多种方式；直接叙述——从语言环境中增加词的负载量——调动无意义词语的外延和内涵——无意义词语是未来派诗人赫列勃尼科夫于1913年提出的概念。为了突出无意义词语的语义学内涵，每每要抬高声调，甚至借助于手势，来突出渲染无意义词语的作用。————情节编构手法是什克洛夫斯基在《散文理论》中着重议论的一个题目。手法有：选择表现母题的新形式——运用穿插手段把情节拉长——如《十日谈》开创了拉长情节的技巧。亚理斯多德把主要情节以外的一切细节都当作穿插。阻滞与延缓的功能——什克洛夫斯基把情节的提炼比喻成对钻石的琢磨。处理情节的阻滞和延缓手法，犹如对钻石的琢磨，使每一个晶面折射不同的光线，情节才能使人们的感受更新。突转与重复的效用——亚理斯多德在《诗学》中论情节时，首次提出“突转”，指的是“行动按照我们所说的原则转向相反的方向”。他认为“突转”是悲剧性动作的突然转折，是照亮情节的移动点，是对情节的重新认识。以节奏增加思想负荷——运动产生节奏，节奏使思想趋于紧张。结局的未完成性——小说结局的未完成性能够延伸作品的情节。

形式主义的文学观（文学性）和方法论（奇特化）都是从语言学着手，去研究文学艺术现象。因此，从语言研究文学，是形式主义学派的理论前提。

5、形式主义学派的影响与局限

形式主义学派的理论建树是巨大的，表现在：1、实现了文学批评的两大转变，即从主体论向本体论的转变，从人文方法到现代科学方法的转变。传统的文学理论推崇主体的创造性，重视对对创作主体的研究，理论成果主要体现在主体创造性力的更新。而俄国形式主义文论不注重研究作家主体创造力的表现手段，而致力于发现使文学获得文学性的根本标志，他们的奇特化具有本体论意义。2、为一系列新的批评流派的产生提供了理论依据。德国的布莱希特从中受到启发，提出“间离效果”说，形成了他的叙事剧理论体系。美国的韦勒克和沃伦接受了形式主义理论，形成了英美“新批评”派俄国形式主义批评一直映照着二十世纪西方文论的天空。

形式主义批评理论也有诸多欠缺：1、它的文学观是唯心主义的。它把文学的本质仅仅看作是“文学性”，而忽略了用什么样的意识形态材料建构这种文学性，排斥了文学与一定的生活、甚至与文化的联系，因而使文学成为一个自我封闭的孤立体系。任何一种文学理论，无论其文学特性多么突出，如果脱离了社会和文化语境，而不考虑其它相关因素如何投射到文学自身，那么，这种理论必然是跛脚的理论。2、把理论分析与创作主体对立，排斥了作者。文学活动的全过程，应该是由社会生活催化作家的创作意愿，再进入作家的创作过程，形成独立的文本体系，最后被读者接受并在接受中被阐发。俄国形式主义理论突出作品的本体论地位，但否定了作者，使文本成了无源之水、无本之木，走向另一个极端。3、把文学依附于语言学，使文学变成语言学研究的工具。形式主义在论及文学与语言学的关系时，出现许多悖论，发生内在矛盾。

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