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2015年全国自考金融法考试大纲证券投资基金管理法律制度

学习目的和要求

通过本章的学习，掌握证券投资基金的概念、特点和种类；领会证券投资基金的法律关系的性质，以及基金管理人、基金托管人和基金持有人各自的法律地位及权利义务。了解证券投资基金募集与交易的基本规则。理解证券投资基金运作与监管的法律制度，违反《证券投资基金法》的法律责任。

课程内容

第一节 证券投资基金概述

证券投资基金的概念。证券投资基金的法律依据。证券投资基金的特点。证券投资基金的种类。

第二节 证券投资基金的法律关系

证券投资基金法律关系的性质。基金管理人的设立条件、职责、禁止从事的行为及其职责终止的情形。基金托管人的设立条件、职责及其职责终止的情形。基金持有人的权利和基金持有人大会制度。

第三节 证券投资基金的募集和交易

证券投资基金募集应提交的文件。基金合同和招募说明书的有关规定。基金募集的期限和管理人责任。证券投资基金交易的方式。

第四节 证券投资基金的运作和监管

证券投资基金的投资方式和范围。证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则。证券投资基金的信息披露制度。基金合同变更、终止与基金财产清算制度。

第五节 法律责任

违法行为的分类及责任形式。法律责任的分配与承担。

考核知识点

（一）证券投资基金的基本制度

（二）证券投资基金法律关系中有关三方主体的基本制度

（三）证券投资基金募集和交易的基本制度

（四）证券投资基金的运作规则和监管

（五）违反《证券投资基金法》的法律责任

考核要求

（一）证券投资基金的概述

识记：证券投资基金的概念。证券投资基金的法律依据。

领会：证券投资基金的特点。证券投资基金的种类。

（二）证券投资基金的法律关系

识记：基金管理人的设立条件。基金托管人的设立条件。

领会：证券投资基金法律关系的性质。基金管理人的职责、禁止从事的行为及其职责终止的情形。基金托管人的职责。基金持有人的权利；基金持有人大会制度。

（三）证券投资基金的募集和交易

识记：基金合同。基金合同的成立和生效。基金募集的期限。

领会：证券投资基金交易的方式。

（四）证券投资基金的运作和监管

识记：证券投资基金的投资方式和范围。基金合同的变更。

领会：证券投资基金的风险控制和投资收益分配规则。证券投资基金信息披露的意义。

（五）法律责任

识记：违法行为的分类及责任形式。

领会：法律责任的分配与承担。

本章综合运用：运用基金投资运作规则和法律责任规则进行案例分析。

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