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2015年全国自考金融法考试大纲股票发行法律制度

学习目的和要求

通过本章的学习，掌握证券与证券法的概念，了解证券的功能和种类，证券发行与交易的基本原则以及我国证券市场监管制度。掌握股票的概念、特征、种类，股票发行的概念和种类。理解股票发行的条件和审核程序，对发行和承销方式进行监管的必要性，以及股票发行中的信息披露制度，并能够对证券虚假发行的案件进行简单的分析。

课程内容

第一节 证券法概述

证券的概念和功能。证券法的概念。我国《证券法》下的证券种类。证券发行与交易的基本原则。我国证券发行与交易的监管体制。证券行业自律管理机构及其职责。

第二节 股票发行概述

股票的概念和特征。股票的分类。股票发行的概念和种类。

第三节 股票发行的条件

股份公司首次公开发行股票的条件。上市公司公开发行新股的条件。对上市公司非公开发行股票的要求。

第四节 股票发行审核程序

公司股东大会批准发行事项。股票发行的保荐。股票发行申请文件的核准。股票发行审核决定的法律效果。未经核准发行股票的法律责任。

第五节 股票发行认购与承销

股票发行的承销制度。股票发行价格的确定方式。股票发行的认购方式。

第六节 股票发行的信息披露

发行人向审核部门报送的申请文件。招股说明书的基本内容。信息披露方式。虚假信息披露的法律责任。

考核知识点

（一）证券的基本知识

（二）我国证券法的基本原则与证券监管体制

（三）股票及股票发行的不同种类

（四）股票发行的条件

（五）股票发行的审核程序

（六）股票发行的承销制度和发行认购方式

（七）股票发行的信息披露要求和法律责任

考核要求

（一）证券法概述

识记：证券的概念和功能。证券法的概念。我国《证券法》下的证券种类。

领会：证券发行与交易的基本原则。我国证券发行与交易的监管体制。证券行业自律管理机构及其职责。

（二）股票发行概述

识记：股票的概念。股票的特征。股票发行的概念。

领会：股票的分类。股票发行的分类。

（三）股票发行的条件

领会：股份公司首次公开发行股票的条件。上市公司公开发行新股的条件。对上市公司配股的特别要求。对上市公司增发的特别要求。对上市公司非公开发行股票的要求。

（四）股票发行审核程序

领会：股票发行保荐制度的内容。股票发行申请文件的审核机构与核准程序。股票发行核准决定的撤销。

应用：未经核准发行股票的法律责任。

（五）股票发行认购与承销

领会：股票发行承销的分类。承销团。承销协议。承销商的主要义务。发行失败。网下配售方式。上网定价发行方式。

（六）股票发行的信息披露

领会：招股说明书的基本内容。招股意向书。信息披露方式。

应用：证券发行中虚假信息披露的法律责任，区分不同责任主体以及不同的责任形式。

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