第五章 股票市场

一、本章自学要求与重点内容

【自学要求】通过本章的学习，掌握股票的概念、种类、特征、价值和价格，了解股票商场的概念、参与主体，熟悉股票市场的功能，掌握多层次股票市场的内涵和构成，掌握创业板市场的概念、设立目的和风险类型，了解创业板市场与中小企业板市场的异同，了解中国股票市场的发展历程；掌握股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式；掌握股票流通市场的组织形式，了解股票流通市场的交易主体，熟悉股票上市的概念、标准、条件和程序，了解股票交易的过程，熟悉股票交易方式。

【重点内容】股票的概念、种类、特征、价值和价格。股票市场的功能。多层次股票市场的内涵和构成。创业板市场的概念、设立目的和风险类型。股票发行制度、发行定价、发行条件、发行方式以及销售方式。股票流通市场的组织形式。股票上市的概念。股票交易方式。

二、课程内容

第一节 股票与股票市场

（一）股票的概念、种类和特征

股票的概念。股票的种类。股票的特征。

（二）股票的价值与价格

股票的价值。股票的价格。股票价格指数。

（三）股票市场的概念、功能

股票市场的概念。股票市场的功能。

（四）股票市场的参与主体

（五）我国股票市场的层次性

（六）创业板市场

创业板市场的概念。设立目的。创业板市场的风险分析。创业板市场和中小企业板市场的异同比较。

（七）中国股票市场的发展历程

第二节 股票发行市场

（一）股票发行制度与条件

股票发行制度。股票发行条件。

（二）股票发行价格和股票估值方法

股票发行价格。股票估值方法。中国首次发行股票价格的确定。确定股票发行价格时应考虑的其他因素。

（三）股票发行方式

私募发行与公募发行。直接发行与问接发行。中国目前采取的股票发行方式。

（四）首次公开发行股票的信息披露

信息披露的原则。信息披露的方式。

（五）股票的销售方式

包销。代销。

第三节 股票流通市场

（一）股票流通市场的组织形式

场内交易。场外交易。第三市场。第四市场。

（二）股票流通市场的交易主体

机构投资者。个人投资者。

（三）股票上市

股票上市的概念。股票上市的标准。股票上市的条件。股票上市的程序。

（四）股票交易的过程

开户；委托；成交；清算；交割。

（五）股票交易方式

现货交易。期货交易。保证金交易。

三、考核知识点与考核要求

（一）股票和股票市场

1.识记：（1）股票的概念；（2）股票市场的概念；（3）创业板市场的概念。

2.领会：（1）普通股和优先股；（2）累积优先殷和非累积优先股；（3）参与优先股和不参与优先股；（4）可赎回优先股和不可赎回优先股；（5）可转换优先股和不可转换优先股；（6）记名股票和无记名股票；（7）有面额股票和无面额股票；（8）始发股和增发股；（9）A股、8股、H股、N股、L股和S股；（10）国有股、法人股和社会公众股；（11）股票的票面价值、账面价值、清算价值、内在价值；（12）股票的发行价格、市价、股票价格指数；（13）股票市场的参与主体；（14）中国股票市场的发展历程；（15）股票的基本特征；（16）创业板市场设立的目的。

3.应用：（1）股票价值的计算；（2）我国股票市场的层次性；（3）股票市场的功能；

（4）创业板市场的风险；（5）创业板和中小企业板的异同点。

（二）股票发行市场

1.识记：股票发行市场的概念。

2.领会：（1）核准制和注册制；（2）股票发行条件；（3）股票发行价格与估值方法；（4）中国首次发行股票价格的确定；（5）私募发行和公募发行；（6）直接发行和间接发行；（7）包销和代销；（8）全额包销和余额包销。

3.应用：（1）股票发行定价；（2）确定股票发行价格应考虑的因素；（3）我国目前采用的股票发行方式；（4）首次公开发行股票信息披露的原则与方式。

（三）股票流通市场

1.识记：（1）股票流通市场的概念；（2）证券交易所的概念；（3）股票上市的概念和标准。

2.领会：（1）证券交易所的组织形式；（2）做市商、做市商交易制度和竞价交易制度；（3）证券交易委托类型；（4）场内交易、场外交易、第三市场和第四市场；（5）股票流通市场的参与主体；（6）股票上市的条件和一般程序；（7）股票交易过程；（8）竞价成交和撮合成交；（9）股票交易方式；（10）保证金交易的利弊分析。

3.应用：（1）保证金交易；（2）股票流通市场的组织形式。

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