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全国2012年自考《金融市场学》教材大纲第六章

第六章证券投资基金

一、本章自学要求与重点内容

自学要求：通过本章的学习，掌握证券投资基金的概念和特点，了解证券投资基金的起源与发展，熟悉证券投资基金的作用；掌握证券投资基金的分类以及分类标准，掌握各类证券投资基金的特点；熟悉证券投资基金的当事人，掌握证券投资基金的运行。

重点内容：证券投资基金的概念和特点；证券投资基金的作用；证券投资基金的分类以及分类标准；各类证券投资基金的特点；证券投资基金的当事人；证券投资基金的运行。

二、课程内容

第一节证券投资基金概述

（一）证券投资基金的概念

（二）证券投资基金的起源与发展

（三）证券投资基金的特点

集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。

（四）证券投资基金的作用

为中小投资者拓宽了投资渠道；通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长；有利于证券市场的稳定和发展；有利于证券市场的国际化。

第二节证券投资基金的分类

（一）根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

（二）根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金和公司型基金

（三）根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等

（四）根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

（五）根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型（指数）基金

（六）根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金

（七）根据资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金

（八）特殊基金类型

系列基金；基金中的基金；保本基金；交易所交易的开放式基金；交易型开放式指数基金（ETF）；上市开放式基金（LOF）。

第三节证券投资基金的运行

（一）证券投资基金当事人

基金份额持有人；基金管理人；基金托管人。

（二）证券投资基金的运行

证券投资基金的设立；证券投资基金的销售；证券投资基金的投资；证券投资基金的信息披露；证券投资基金的收益、费用以及收益分配；证券投资基金的交易；证券投资基金的变更与终止。

三、考核知识点与考核要求

（一）证券投资基金概述

1.识记：证券投资基金的概念。

2.领会：（1）证券投资基金在不同国家和地区的称谓；（2）证券投资基金的起源与发展；（3）证券投资基金的特点。

3.应用：证券投资基金的作用。

（二）证券投资基金的分类

1.识记：证券投资基金的分类。

2.领会：（1）封闭式基金和开放式基金；（2）契约型基金和公司型基金；（3）股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金；（4）成长型基金、收入型基金和平衡型基金；（5）主动型基金和被动型基金；（6）公募基金和私募基金；（7）在岸基金和离岸基金；（8）系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金；（9）交易型开放式指数基金和上市开放式基金。

3.应用：（1）封闭式基金和开放式基金的区别；（2）交易型开放式指数基金和上市开放式基金的比较。

（三）证券投资基金的运行

1.领会：（1）基金份额持有人、基金管理人与基金托管人；（2）证券投资基金的设立；（3）证券投资基金的投资；（4）证券投资基金的信息披露；（5）证券投资基金的收益、费用以及收益分配；（6）证券投资基金的交易；（7）证券投资基金的变更与终止。

2.应用：（1）证券投资基金的销售；（2）开放式基金的申购和赎回；（3）证券投资基金的当事人。

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