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自考《金融理论与实务》第九章重点

第九章证券市场投融资业务与风险管理

复习思考题

1、持续住处披露制度的基本要求有哪些？有什么意义

2、试列举可供企业选择的融资方式，比较说明在什么情况下以股票融资对最有利？

3、与借款和发行股票相比，企业发行债券的利弊如何？

4、说明信用评级及其在债券投融资中的意义？

5、开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别？公司型投资基金和契约型投资基金的区别？

6、如何全面认识投资基金的收益和风险？（构成、意义）

7、分析说明我国证券投资基金发展的积极意义？阐述在我国发展风险投资基金的重要意义？

8、分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用？

考核知识：

一、识记：证券发行、交易的基本原则 P223-228

股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式，上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、

比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、/ 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、期权、期货、掉期

三、领会：

1、概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义？

2、简述普通股和优股各自的特点辅4

3、老企业续发新股票的多种原因？决定发行价格的因素？ P232

4、分析股票投资收益的内涵？234 区分系统风险和非系统风险

5、综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险？ 234-235

6、选股、选时和选势在股票投资决策中的地位？234-235

7、分析比较投资管理三种方法的优劣？

8、分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异 239

9、说明国家发行债券融资的积极意义及风险？P237

10、为什么说利率风险是债券投资的主要风险 P241

11、说明如何对利率风险进行管理？241-242