自考《金融理论与实务》复习重点(9-13章)
第九章 证券市场投融资业务与风险管理
复习思考题
1、 持续住处披露制度的基本要求有哪些?有什么意义
2、 试列举可供企业选择的融资方式,比较说明在什么情况下以股票融资对最有利?
3、 与借款和发行股票相比,企业发行债券的利弊如何?
4、 说明信用评级及其在债券投融资中的意义?
5、 开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别?公司型投资基金和契约型投资基金的区别?
6、 如何全面认识投资基金的收益和风险?(构成、意义)
7、 分析说明我国证券投资基金发展的积极意义? 阐述在我国发展风险投资基金的重要意义?
8、 分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用?
考核知识:
一、识记: 证券发行、交易的基本原则
股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式,上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、 / 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、 期权、期货、掉期
三、 领会:
1、 概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义?
2、 简述普通股和优股各自的特点
3、 老企业续发新股票的多种原因? 决定发行价格的因素?
4、 分析股票投资收益的内涵? 区分系统风险和非系统风险
5、 综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险?
6、 选股、选时和选势在股票投资决策中的地位?
7、 分析比较投资管理三种方法的优劣?
8、 分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异
9、 说明国家发行债券融资的积极意义及风险?
10、 为什么说利率风险是债券投资的主要风险
11、 说明如何对利率风险进行管理?
辅导资料:
1、 证券市场的“三公原则”的具体内容是什么?
2、 如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则?
3、 如何理解《证券法》中规定的禁止行为?
4、 请对债券按利息支付方式进行分类并说明
5、 证券投资基金的定义和特点?
6、 以投资目标为标准,投资基金有哪些类型?
7、 如何利用期货合约进行套期保值
8、 分析期权合约买卖双方风险和收益状况?
第十章 对外金融关系
复习思考题
1、 试述国际收支平衡表的基本内容及平衡表中三大项目的联系?
2、 简析汇率对进出口的影响?
3、 我国人民币汇率制度有什么特点?
4、 利用外资有哪些主要的形式?主要利用外资形式的内容和特点?
5、 阐述我国利用外资的现状及其经济意义
6、 分析说明我国外汇管理演变的特点及发展趋势?
考核知识
一、 识记: 国际收支、外汇收支、经常项目、资本项目 / 外汇汇率、固定汇率和池动汇率 /外债 /外汇管理
三、 理解:
1、 经常项目、资本项目和错误与遗漏项目的内容?
2、 外债管理的必要性和主要内容?(主要方式)
3、 世界各国外汇管理制度的类型
4、 外汇管理一般包含的内容 我国现行外汇管理制度的内容?
辅导材料:
1、 国际收支的具体内容及国际收支在我国的发展状况
2、 我国国际收支平衡表的三大项目的内容是什么?
3、 简述外向与外汇的联系与区别?
4、 什么是汇率?汇率有几中表示法
5、 简述外商直接投资的具体形式
6、 论述外债管理的主要形式及其我国外债管理体制坚持的原则?
第十一章 货币供求与均衡
复习思考题
1、 货币供给划分层次的依据有哪些?(意义)中国目前是怎样划分的及依据?
2、 说明商业银行派生存款的原理?
3、 中央银行在货币供给中处于怎样的地位
4、 试阐述马克思关于货币需要量理论的基本内容
5、 你认为凯恩期、弗里德曼的货币需求理论有什么意义
6、 说明化币供求平衡与社会总供求平衡间的内在联系 社会总供给与社会总需求的关系?
开放条件下,如何保持社会总供求平衡?
考核知识:
一、 识记: 金币流通、纸币流通/ MO、M1、M2的内容、货币供给量/ 原始存款、派生存款、基础货币、货币乘数
二、 理解;
1、 决定流通中货币量的基本因素?
2、 纸币流通规律的基本要求?纸币流通规律及在现实经济生活中的作用?
3、 制约商业银行创造存款货币的基本因素及其关系
4、 中央银行的基础货币与商业银行创造存款货币的关系?
5、 简述中央银行与商业银行在货币供应中的作用的联系与区别
6、 货币供给的理论模式?(货币供给模式的组成及各自的关系)
7、 制约货币乘数的因素?
辅导材料:
1、 凯恩斯货币需求理论包括哪些主要内容?
2、 简述货币存量和货币流量的联系和区别
3、 外汇收支对货币供给量的影响
第十二章 通货膨胀与通货紧缩
复习思考题
1、 对通货膨胀的定义有不同的理解,这些理解之间有无相通之处?
2、 阐明通货膨胀的主要成因
3、 治理通货膨胀的一般措施有哪些?我国在治理方面积累有怎样的经经验?
4、 应该如何评价通货膨胀对生产发展的影响
5、 通货紧缩的定义应该怎样表述?它对经济有什么影响
考核知识
一、 识记: 需求拉上型、成本推动型和结构失调型通货膨胀 /
二、 理解:
1、 通货膨胀与纸币流通的联系?
2、 通货膨胀与物价水平的联系
3、 通货膨胀的度量指标(消费物价指数、批发物价指数与国民生产总值平减指数)
4、 我国通货膨胀的特点
5、 通货膨胀使流通陷于混乱, 改变社会成员的收入和财富占有比例,降低居民实际消费水平?
6、 评述通货膨胀可以促进经济增长的理论?
7、 通货紧缩的主要标志?
8、 治理通货紧缩的政策选择?与途径
辅导材料:
1、 为什么说通货膨胀和通货紧缩是一种货币现象
2、 通货膨胀和通货紧缩的衡量标志各是什么
3、 试述1998年我国通货紧缩的特点及其治理?
第十三章 货币政策
复习思考题
1、 什么是货币政策,货币政策包括哪些主要内容?目标、相互关系?
2、 什么叫货币政策中介目标?如何选定中介目标
3、 试说明主要的货币政策工具有哪些及其各自作用的特点
4、 在实行宏观调控中,财政政策和货币政策为什么必须配合使用?如何搭配
货币政策与财政政策组合的主要类型?
应用:比较货币政策与财政政策功能的差异
考核知识:
一、 识记: 货币政策/ 存款准备金、再贷款、再贴现率、贷款规模、公开市场业务/ 中介目标
二、 理解:
1、 我国货币政策目标是什么?辅导 我国货币政策中介目标是什么?
2、 货币政策的工具(手段)?
3、 我国主要运用的政策工具?辅论1
4、 应用:简析我国过去长期运用的贷款规模工具的优缺点
5、 我国今后选择运用政策工具的发展趋势
6、 货币政策传导的过程
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